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A股市集抓续活跃，证券投资商榷机构展业怜惜飞扬，但随之而来的合规短板与业务乱象也浮出水面。
2月24日，上海市证券同行公会发布2025年上海地区投资商榷机构自律要领现场检查情况的通报。检查骄矜，部分机构在内控合规、投资者相宜性惩处、客户投诉处理、营销宣传等方面存在七大杰出问题。其中，个别机构合规东谈主员占比仅1.9%，投顾东谈主员与客户数目严重失衡，平均每东谈主行状客户高达2383东谈主。
券商中国记者在意到，这次通报揭示的问题与频年监管层对质券投顾机构开出的罚单高度重合。举例，九方智投附属公司因营销误导、合规惩处不健全等问题，曾被责令改正并暂停新增客户3个月；上海凯石证券投资商榷有限公司也因误导性宣传等违法行为被暂停新增客户6个月。
通报揭短七大问题
上海市证券同行公会于2025年4月和11月分两批次对上海地区部分投资商榷机构开展自律要领现场检查，发现以下七方面问题：
一是内适度度与合规惩处较为薄弱。被检查机构大宗存在内适度度不健全、轨制推行力不及、合规意志不彊等问题。合规东谈主员占相比低，个别机构仅1.9%；投顾东谈主员与客户数目建树严重失衡，个别机构投顾与客户比低至11.4%，致使出现东谈主均行状2383名客户的极点情况；合规培训频次不及、内容与骨子业务脱节，培训成果打扣头。
二是投资者相宜性惩处存在缺失。部分机构未确立相宜性惩处轨制，未对在售家具进行分类分级惩处，未对家具进行风险品级评估；相宜性惩处轨制推行情况衰败如期自查；个别客户存在淹没当然日内屡次修改风险测评，以达到特定风险品级的情形。
三是客户投诉处理机制不完善。部分机构客户投诉率抓续高企，个别机构退费比例高达40%；家具退赔机制不完善，退款经由繁琐；机构大宗“重营销轻行状”，投顾及合规东谈主员配备与客户数目严重不匹配，行状质料难以保险。
四是营销宣传存在夸大、误导行为。检查发现，部分机构宣传素材未经合规审核即对外发布；宣传中存在夸大指导、失当使用过往功绩、单方面强调收益等情形；使用“安全”“保证”“无风险”等失当表述，致使以个别客户好评行为告白宣传，误导投资者。
五是客户回拜轨制推行不到位。部分机构未按条目落实回拜职责，仅通过推送电子问卷代替回拜；回拜无专东谈主零丁实施，卓著回拜衰败后续管控措施；回拜轨制未障翳行状全过程，才气、内容和条目不解确。
六是职工执业行为管控松散。个别机构存在职工违法执业行为，如证券从业东谈主员违法开立证券账户；未确立职工手机号码报备轨制，未如期排查职工违法开户和兼职情况；部分营销东谈主员未赢得从业阅历，致使有无投顾阅历东谈主员违法荐股；风险金轨制不健全，违法处罚流于神气。
七是计较时局惩处不要领。部分机构生意派司、计较许可证注册地址与骨子计较地址不一致，存在“证照区分”方式。
上海市证券同行公会暗示，将抓续加强行业自律监督，结合监管部门鼓吹行业要领发展，营造公谈、透明、要领的市集环境。
营收增长背后：投诉率高企
上海是国内证券投顾机构最为连合的区域。
2月9日，上海市证券同行公会裸露2025年上海地区证券投资商榷机构简况骄矜，限制2025年末，注册在沪的投顾机构共18家，约占宇宙总和（76家）的24%。若计入异域分公司，上海地区投顾机构总和达31家，其中29家宽泛计较，2家暂未展业。
从客户规模看，2025年末上海投顾机构个东谈主客户总和达296.32万东谈主，同比增长14.55%，全年净新增37.65万东谈主。值得关注的是，个东谈主客户平均年齿52岁，64.4%为大专以放学历；行状一年以上客户97.62万东谈主，占比32.94%。机构客户665户，同比略降1.62%，全年净减少11个，行状一年以上的客户共有183家，占比28.12%。
上海市证券同行公会暗示，2025年，尽管上海地区证券投资商榷机构数目有所减少，但行业合座生意收入和客户规模仍终了较大幅度增长，骄矜出市集需求的抓续存在与业务发展的一定韧性。个东谈主客户市集增长尤为显着，客户数目和家具数目均权贵高潮，响应出零卖端投顾行状的活跃度擢升。
以头部机构九方智投为例，其2025年瞻望终了收入约34.3亿元，同比增长48.74%；归母净利润瞻望达9亿至9.3亿元，同比增幅超230%。
干系词在线配资门户，高速增长的背后，投诉率抓续高企成为行业隐忧。上海市证券同行公会坦言，投资商榷机构投诉率抓续处于较高水平，暴走漏在业务要领性、行状透明度和客户相宜性惩处等方面仍存在创新空间。将来，行业应进一步擢升客户行状质料，裁汰客户投诉，优化家具结构，增强永恒客户黏性，以鼓吹证券投资商榷业务抓续健康发展。
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