广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数
证券投资基金更新的招募评释书
基金料理东说念主：广发基金料理有限公司
基金托管东说念主：光大证券股份有限公司
时期：二〇二六年七月
【进犯教导】
本基金于 2021 年 10 月 27 日经中国证监会证监许可【2021】3371 号文注册。
本基金料理东说念主保证招募评释书的内容真实、准确、齐全。
本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细致阅读本招募评释书。
基金料理东说念主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。
基金料理东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动
等因素产生波动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资
中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金管
理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同
时由于本基金是交游型绽开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合
申诉与标的指数申诉偏离的风险、追踪过失抑止未达约定意见的风险、指数编制机构罢手服
务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和
IOPV 推断弱点的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、资产
支握证券等）的私有风险、参与转融通证券出借业务的风险等等。本基金的特定风险详见招
募评释书“风险揭示”章节等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基
金为指数型基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数中证珍稀金属主题指数的推崇，具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需在意，使用深圳证券交游所基金账户只
能进行基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用中证珍稀金属主题指数成份股中
的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游
所 A 股账户；如投资者需要使用中证珍稀金属主题指数成份股中的上海证券交游所上市股票
参与网下股票认购，则还应开立上海证券交游所 A 股账户。
投资者投资于本基金前请细致阅读证券交游所及登记结算机构的关连业务法令，确保具
备关连专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基
金，即示意对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记模式以及申购赎回所
波及组合证券、现款替代、现款差额等关连的交收模式依然认同。
本基金以 1 元驱动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破
资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》、基金居品尊府提要及《基
金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本
基金推崇的保证。
本次更新的招募评释书主要对基金料理东说念主、财务数据、净值推崇、其他应暴露事项等信
息进行改进，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，相关财务数据和净值推崇截止日为 2026
年 3 月 31 日（本申诉中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 序论
《广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书》
（以下简称“招募
评释书”或“本招募评释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基
金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管
理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规
定》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）以及《广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数
证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性陈述或要害遗漏，并对其真
实性、准确性、齐全性承担法律职责。
广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
是根据本招募评释书所载明的尊府肯求召募的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提
供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。
本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投
资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基
金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有
关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
第二部分 释义
在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金招募评释书》过火更新
基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充
型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充
份额发售公告》
居品尊府提要》过火更新
金基金份额上市交游公告书》
行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自
四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进
投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进
《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其通常作念出的改进
绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》过火通常作念出的改进
的《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机 关对其通常作念出
的改进
回实施确定》界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，遴荐绽开式运作模式的基金
体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
境内证券期货投汉典理办法》及关连法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
投资者境内证券期货投汉典理办法》及关连法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行
境内证券投资的境外法东说念主
境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、编削、转托管及按期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、
建立并扶助基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等
记结算有限职责公司
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面说明的日历
清理结果报中国证监会备案说明并给以公告的日历
月
关业务法令过火通常作念出的改进
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履
证券、现款替代、现款差额过火他对价
书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据
最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数推断
预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据推断并由深圳证券交游所在交游时期内发布
的基金份额参考净值，简称“IOPV”
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的
目的
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易
减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新推断）
盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新计
算）
申购款过火他资产的价值总和
额净值的过程
金份额进行变更登记的步履
给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让
或交游的债券等
（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介
金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿
并支付用度的业务
第三部分 基金料理东说念主
一、概况
珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
天下和洽客服热线：95105828
推动称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
炊火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘畴昔投资有限公司 14.187%
广州科技金融翻新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限职责公司、广
发证券股份有限公司就业。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任广发证券资产料理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发
证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股
份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有
限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发海外资产料理有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公
司就业，曾任广发基金料理有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中
国信息通讯科技集团有限公司副总司理、炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科
学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总经
理、客户服务中心总司理，武汉炊火时刻服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副
总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘畴昔投资有限公司董事，兼任香江集团有
限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德
意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富
登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发
缱绻考虑有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金料理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：零丁董事，博士，西席、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）推行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司
党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：零丁董事，博士，西席，现为宁波大学法学院退休西席，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师、西安培华学院法学院西席，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上
海政法学院涉外法治研究院首席内行。曾任复旦大学法学院副西席、法律系副主任、法学院副
院长、法学院西席，浙大城市学院法学院西席。
姚海鑫先生：零丁董事，博士，西席，现任辽宁大学新华海外商学院西席，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展缱绻处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时刻部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时刻部司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总司理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发
基金料理有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销料理部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股
权投资基金料理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金料理有限公司商场拓展部、金融工
程部、居品营销料理部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司金融科技总监、金融工程与投
资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金料理有限公司金融工程部总司理助理、监
察稽核部副总司理、金融工程与风险料理部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外资产料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司就业，曾任广发基金料理有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱料理有限公司董事长、瑞晨股权投资
基金料理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限职责公司投
资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金料理有限公司投资部研究负责
东说念主，广发基金料理有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业，
历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、概述料理部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产料理公司、工
银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司就业，历任广发基金料理有限公司固定收益
部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司投资总监、基金司理。曾在中
国东说念主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司就业，历任广发基金料理有
限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司多元资产投资总部总司理、基
金司理，广发海外资产料理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士
丹利亚洲有限公司、兴全基金料理有限公司就业，历任广发基金料理有限公司专户投资部总经
理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历
任广发基金料理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投汉典理有限公司、合正投汉典理有限公司就业。历任广发基金料理有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与翻新业务部总司理。
姚曦先生，商科硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生概述中型
股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证全指原材料交游
型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交游
型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发说念琼斯好意思国石油开
发与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证稀
有金属主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证
全指汽车交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日起任职)、广发上海金
交游型绽开式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发上海金交游型绽开式
证券投资基金聚拢基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中证工程机械主题交游型
绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广发中证珍稀金属主题交
易型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发
中证工程机械主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2024 年 3 月 25
日起任职)、广发中证全指食物交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 12 月 10 日
起任职)、广发中证全指食物交游型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理(自 2026 年 6 月
研究员，广发中证京津冀协同发展主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11
月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交游型绽开式指数证券投资基金聚拢基金
基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 300 交游型绽开式指数
证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 交游型开
放式指数证券投资基金聚拢基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国
证 2000 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、
广发中证光伏龙头 30 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023
年 12 月 13 日)、广发中证主要糟践交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月
(自 2023 年 2 月 22 日至 2026 年 6 月 10 日)、广发中证全指可选糟践交游型绽开式指数证券投
资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日至 2026 年 6 月 17 日)。
历任基金司理：叶帅，任职时期为 2021 年 12 月 15 日至 2023 年 1 月 10 日。
基金料理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总
司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总
司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资
决策委员会主席。
基金料理东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金料理东说念主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金料理东说念主和基金司理的承诺
的相关轨则，建立健全里面抑止轨制，采用有用措施，扎眼违反现行有用的相关法律、律例、
规章、基金合同和中国证监会相关轨则的步履发生。
《基金法》及相关法律律例，建立健全的里面控
制轨制，采用有用措施，扎脚下列步履发生：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）扞拒正地对待其料理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；
（4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律律例或中国证监会不容的其他步履。
律例及行业表率，至意信用、辛苦尽责，不从事以下行径：
（1）越权或违法谋略；
（2）违反基金合同或托管左券；
（3）有利毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；
（5）断绝、侵扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；
（6）疏漏职责、滥用权利；
（7）违反现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄漏在
任职时期瞻念察的相关证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等
信息；
（8）违反证券交游场面业务法令，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，扯后腿商场治安；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不方正妙技谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息暴露和告白中有利含有伪善、误导、诓骗因素；
（13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。
（1）依摄影关法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违反现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄漏
在职职时期瞻念察的相关证券、基金的营业奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻
等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交游过火他行径。
五、基金料理东说念主的里面抑止轨制
基金料理东说念主的里面抑止轨制包括里面抑止大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。
里面抑止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统治和
领导。里面抑止大纲明确了里面抑止意见和原则、里面抑止组织体系、里面抑止轨制体系、内
部抑止环境、里面抑止措施等。基本料理轨制包括风险抑止轨制、基金投汉典理轨制、基金绩
效评估窥伺轨制、集聚交游轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息系统料理轨制、职工保
密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部
门的主要职责、岗亭配置、就业要求、业务经由等的具体评释。
根据基金料理业务的特色，公司设立规律递进、权责和洽、严实有用的四说念内控防地：
业务均制定详细的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵照，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的职责。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行径，对里面抑止轨制的推行
情况实行严格的检讨和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称呼：光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表东说念主：刘秋明
成立时期：1996 年 4 月 23 日
批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行核发银复［1995］214 号文
组织状貌：股份有限公司（台港澳与境内结伙、上市）
注册本钱：461078.7639 万元东说念主民币
存续时期：握续谋略
基金托管履历批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号
磋商东说念主：窦华宸
通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号
磋商电话：021-22167436
光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于 1996 年，总部位于上海，是中国
证监会批准的首批三家翻新试点证券公司之一，亦然世界 500 强企业——中国光大集团股份
公司（简称“光大集团”）的中枢金融服务平台之一。光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和
光大证券各业务条线平衡发展，各业务板块相互协同，形成了较为齐全的居品链，主要业务
居行业前哨。
光大证券资产托管部具有允洽中国证监会轨则的、与托管本基金相恰当的业务东说念主员。光
大证券资产托管部配备有专门的托管运营团队，平均从业年限 12 年以上，本科及以上学历
东说念主员占比 100%，其中硕士研究生占比 65%；东说念主员来自托管银行、证券公司、基金公司等专科
金融机构，常识结构波及金融、财会、法律、信息时刻、审计等，全员具备基金从业履历，
多东说念主具有法律职业履历、注册司帐师、经济师、期货从业等履历。
光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管履历，可为万般
公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产托管部严格遵照国度的相关
法律律例和监管机构的相关轨则，依靠训导丰富的专科服务团队，安全高效的中枢业务系
统，科学的里面抑止体系，表率的料理运作模式，切实履行托管东说念主职责，保证基金财产的安
全齐全，确保相关信息的真实、准确、齐全、实时暴露，爱护基金份额握有东说念主的正当权益，
为基金份额握有东说念主提供高质地的托管服务。
二、基金托管东说念主的里面抑止轨制
光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险料理体系和轨制：
效的基金托管业务里面抑止体系，保握托管业务里面抑止轨制健全、推行有用
（1）资产托管部根据决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，遵照职责明确、相
互制约的原则，在组织架构和东说念主员配置上保证对基金托管业务运作进行有用抑止。
（2）资产托管部各岗亭均有明确的职责单干，操作上相互零丁，要道业务操作安排专
东说念主复核。风险料理岗、合规料理岗、稽核监控岗零丁于其他业务岗亭，内控监督团队平直向
资产托管部负责东说念主申报，并在需要时可平直向风险料理与内控部和法律合规部申报，客不雅、
平正地对资产托管业务的正当合规性进行抑止和监督，通过健全、有用的里面监督抑止体
系，确保受托资产的齐全和安全，保证资产托管业务的稳健运行。
（3）在严格岗亭分离的前提下，资产托管部建立了逐级授权模范和要领，确保职工在
轨则的授权范围内应用相应的职责，并建立了有用的评价和反馈机制，保握授权的应时性。
（4）公司巩固缔造内控优先和风险料理理念，握续汲引托管业务职工增强风险防御意
识，尽力营造遵章守纪、小心料理的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和
公司规章轨制，使风险坚硬链接到各个部门、各个岗亭和各个方法。
（5）小心职工的职业说念德修养汲引，通过强化对托管业务的料理和对全体职工的教
育，表率托管业务从业东说念主员言行，使其保握细密的职业说念德修养，确保托管业务的表率、合
法、健康、矫健运行。
（6）建立科学有用的绩效挂钩、意见窥伺的东说念主事料理轨制，健全激励拘谨机制。通过
聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等状貌，促进员器具备和保握正派、至意、平正、廉
洁的品性及优秀的专科修养和业务才气，与岗亭要求相恰当。
制，履行风险监控义务，落实风险防御措施，并就识别的风险事件实时申诉公司风险料理与
内控部和法律合规部
（1）建立了科学严实的风险评估体系，对链接托管业务全过程波及表里部风险进行识
别排查、评估和分析。柔柔对风险起源的料理，判定风险的发源，分析鉴别风险形成的原
因。
（2）按期揣测托管业务运营风险，对排查出的风险，根据事件发生的可能性和影响程
度进行评级，鉴别进犯的风险点。
（3）对风险情况组织落实风险防御措施，提高风险抑止的有用性。
（4）按期评估风险抑止政策和防御措施的落实情况。检讨风险抑止政策、书面记录流
程和防御措施，以使风险被抑止在可接受的范围内，并使潜在的损失降到最小。
制和监督机制，通过行之有用的抑止经由、抑止措施，建立合理的内控要领，保障内控料理
的有用推行
（1）资产托管部里面设立专门的稽核监控岗，零丁于其他业务岗亭，内控监督团队直
接向资产托管部负责东说念主申报，客不雅、平正地对资产托管业务的里面抑止轨制的推行情况进行
握续的监督，以确保受托资产的齐全和安全，保证资产托管业务的稳健运行。
（2）稽核监控岗按期评价里面抑止的有用性，根据商场环境、新的金融器具、新的技
术应用和新的法律律例等情况，应时改进内控措施。
（3）稽核监控岗按期对里面抑止进行年度自我评估，包括里面抑止体系建筑、里面稽
核结果、外部审计结果等内容，检讨基金托管业务里面抑止的落实推行情况。
（4）公司每年遴聘具有证券业务履历的司帐师事务所，或者由公司稽核部门组织，针
对基金托管业务的里面控轨制建筑与实施情况，开展关连审查与评估，出具评估申诉，由信
息暴露岗向中国证监会报送。
三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领
基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的轨则和基金合同的约定，制定投
资监督模范与监督经由，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制
等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金管
理东说念主发送的投资指示、基金资产的核算、基金资产净值的推断、基金各项用度的计提与支付
情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨、信息暴露等步履的正当
性、合规性进行监督和核查。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主试验投资运作违反《基金法》、《运作办法》等相关证券律例
和《基金合同》的步履，应当实时文告基金料理东说念主给以纠正，基金料理东说念主收到书面文告后应
实时查对并以书面状貌对基金托管东说念主发出回函说明，在规按期限内实时改正。基金托管东说念主有
权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事
项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要害
违法步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金料理东说念主限期纠正。
对于依据交游要领尚未成交的且基金托管东说念主在交游前约略监控的投资指示，基金托管东说念主
发现该投资指示违反关法律律例轨则或《基金合同》约定的，应断绝推行，立即文告基金管
理东说念主，并向中国证监会申诉。
对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据交游要领依然成交的投资指示，基金
托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或《基金合同》约定的，应立即文告基金料理东说念主，并报
告中国证监会。
第五部分 关连服务机构
一、基金份额销售机构
投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交游。
本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金料理东说念主官网公示的销售
机构信息表。基金料理东说念主可根据相关法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
料理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵照各销售机构
业务法令与操作经由。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限职责公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
磋商东说念主：丁志勇
电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
磋商东说念主：邓传远
四、审计基金资产的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所（出奇豪放合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
推行事务合伙东说念主：毛鞍宁
磋商东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇
第六部分 基金的召募
基金料理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险料理轨则》、基金
合同过火他相关轨则召募本基金，并于 2021 年 10 月 27 日经中国证监会证监许可
[2021]3371 号文注册召募。
本基金为交游型绽开式指数型证券投资基金，基金存续期为不按期。
本基金自 2021 年 12 月 6 日至 2021 年 12 月 10 日进行发售。本基金召募对象为允洽法
律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主
民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的奏效
一、 基金合同的奏效
本基金基金合同已于 2021 年 12 月 15 日奏效，自该日起，本基金料理东说念主矜重脱手料理本
基金。
二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模
《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期申诉中给以暴露；连气儿 50 个就业日出
现上述情形的，基金料理东说念主应当实时文告基金托管东说念主，隔断基金合同，并按照基金合同的约
定要领进行清理，不需要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按
照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值。
一、 基金份额折算的时期
基金料理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的相关轨则公告。
二、 基金份额折算的原则
基金份额折算由基金料理东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生
调节，但调节后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响的前提下，无需召开基金份额握有东说念主大会审
议。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未
来本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对沿途份额类别进行折
算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇出奇情况无法办理，基金料理
东说念主可蔓延办理基金份额折算。
三、 基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市交游
一、 基金份额的上市
《基金合同》奏效后，具备下列条件，经向深圳证券交游所肯求，本基金自2021年12月
发）
基金上市前，基金料理东说念主应与深圳证券交游所缔结上市左券书。基金份额获准在深圳证
券交游所上市的，基金料理东说念主应在基金份额上市日的3个就业日前发布基金份额上市交游公
告书。
二、 基金份额的交游
基金份额在深圳证券交游所的上市交游、暂停或隔断上市交游，应罢职《深圳证券交游
所交游法令》、《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交游所证券投资基金交
易和申购赎回实施确定》等相关轨则。
三、 上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市
本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市等按照《基金法》和关连 法律律例以
及《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》等关连业务法令、文告、 诱惑、指南等相关规
定推行。
当本基金发生深圳证券交游所关连轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当隔断上市的
情形时，本基金将在履行允洽要领后由交游型绽开式指数证券投资基金变更为以中证珍稀金
属主题指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金---“广发中证珍稀金属主题指数证券投资
基金”，无需召开基金份额握有东说念主大会。若届时本基金料理东说念主已有以该指数四肢标的指数的指
数基金，基金料理东说念主将本着爱护基金份额握有东说念主正当权益的原则，中式其他合适的指数四肢
标的指数，履行允洽要领后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并隔断上市后，对于本
基金场内份额的处理法令由基金料理东说念主提前制定并公告。
四、 关连法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法令等关连规
定内容进行调节的，本基金合同相应给以修改，并按照新轨则推行，且此项修改毋庸召开基
金份额握有东说念主大会。
五、 基金份额参考净值的推断与公告
基金料理东说念主或者基金料理东说念主寄予中证指数有限公司在关连证券交游所开市后根据申购赎
回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据推断基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券
交游所在交游时期内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可
以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份
证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对
应的基金份额。
六、 在不违反法律律例及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在
包括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开握有东说念主大会审议。
七、 若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交游的新
功能，基金料理东说念主不错在履行允洽的要领后加多相应功能。
八、 如畴昔深圳证券交游所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提
下，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应
给以修改，此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会，并在本基金更新的招募评释书中列示。
第十部分 基金份额的申购与赎回
一、 申购与赎回的场面
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回
代理券商提供的其他模式办理基金份额的申购与赎回。
基金料理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在料理东说念主网站公示。在相
关条件许可的前提下，基金料理东说念主可加多或调节申购赎回代理机构，并在料理东说念主网站公示。
二、 申购与赎回的绽开日实时期
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证
券交游所的平时交游日的平时交游时期；但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或
本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或其他出奇情况，
基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息
暴露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不率先 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申
购脱手公告中轨则。
基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不率先 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎
回脱手公告中轨则。
本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时期，可暂停办
理申购。
在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。
三、 申购与赎回的原则
《中国证券登记结算有限职责公司对于交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施
确定》的轨则。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述法令并
适用于本基金的，则按照新的法令推行，并在招募评释书中进行更新。
权益不受毁伤并得到平正对待。
基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东说念主必须在新规
则脱手实施前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
四、 申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东说念主轨则的要领，在绽开日的具体业务办理
时期内建议申购或赎回的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申
请时须握有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
投资者申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资者未能提供允洽要求的申购对价，
则申购肯求失败。如投资者握有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回肯求失败。
基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。申购、赎回的
说明以登记结算机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的
清理交收适用关连业务法令和参与各方关连左券过火通常改进的相关轨则。
投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上
市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，
在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管
东说念主。
投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深
交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额
的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和
基金托管东说念主。
若是登记结算机构和基金料理东说念主在清理交收时发现不可平时践约的情形，则依据业务规
则和参与各方关连左券过火通常改进的相关轨则进行处理。
基金料理东说念主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额
申购赎回的要领以及清理交收和登记的办理时期、模式、处理法令等进行调节，基金料理东说念主
应最迟于新法令脱手实施前在指定媒体公告。
五、 申购与赎回的数额限制
单元为 800,000 份。
当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体轨则请参见关连公告。
例限制。基金料理东说念主必须在调节前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
六、 申购和赎回的对价、用渡过火用途
对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付的组合证券、现款
替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的
基金份额数额确定。
或关连业务法令发生变化，基金料理东说念主不错在不违反关连法律律例的情况下对申购赎回清单
推断和公告时期进行调节并提前公告。
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后推断，并在 T+1 日内暴露。
遇出奇情况，经履行允洽要领，不错允洽蔓延推断或暴露。
佣金。
若商场情况发生变化，或关连业务法令发生变化，基金料理东说念主不错在不违反关连法律法
规且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，履行关连要领后，对基金申购赎回
业务法令、基金份额净值、申购赎回清单推断和公告时期等进行调节并提前公告，毋庸召开
基金份额握有东说念主大会。
七、 申购、赎回清单的内容与状貌
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成
份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他关连内
容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购
赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代
记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份
证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”
的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代
金额之和。
组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎
回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的轨则，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（记号为
“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。
对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。
对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。
不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不
允许使用现款四肢替代。
不错现款替代适用于统共成份股。
当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，
允许使用现款四肢沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许
使用现款四肢替代。
当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券
必须使用现款四肢替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。
必须现款替代适用于统共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固
定现款四肢替代。
B.不错现款替代
不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。
【1】对于深市成份证券
① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证
券，不实时差额部分用现款替代。
② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的推断公式为：
替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交
易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告轨则的参考价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券平时交游
后买入，而试验买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操
作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；
若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠
缺的差额。
③替代金额的处理要领
T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有平时交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金料理东说念主
将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，
则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购
入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价推断的未购入的部分被替代证券价
值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券平时交游日
低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价
推断的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时期
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。
不晚于 N+2 日后第 1 个交游日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基
金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相
关款项的清理交收将于尔后 3 个就业日内完成。
④替代限制：为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东说念主可轨则投资者使用
不错现款替代的比例推断不得率先申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的推断
公式为：
n
? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调节的T-1日收盘价
i?1
现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值
评释：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。
若是深圳证券交游所现款替代比例推断公式发生变化，以深圳证券交游所文告轨则的为
准。
【2】对于沪市成份证券
①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对配置不错现款替代的
沪市成份证券沿途用现款替代。
②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的推断公式为：
申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）
赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。若是上海证券交
易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告轨则的参考价钱为准。
申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将买入该证
券，试验买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基
金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预
先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺
的差额。
赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将卖出该证
券，试验卖出价钱扣除关连交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基
金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预
先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；如
果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主将向投资者收取多支
付的差额。
③替代金额的处理要领
T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据
此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购交游说明后按照“时期优先、实时申报”的原则循序
买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时期优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券
有平时交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内完成上述交游。
时期优先的原则为：申购赎回所在雷同的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺
序按照深交所说明申购赎回的时期确定。
实时申报的原则为：基金料理东说念主在上交所连气儿竞价时期，根据收到的深交所申购赎回确
认记录，在时刻系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交游指示。
基金料理东说念主按照“时期优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项，即按照申购说明时期规律，以替代金额与被替代证券的循序试验购入成本
（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；按照“时期优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项，即按照赎回说明时期规律，以替代金额与被替代证券的循序试验卖出收入（卖出价钱扣
除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管
理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项。
N+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本
（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本
（包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价推断的未购入的部分被替代证券价值的
差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
N+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入
（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款
项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入
（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘价推断的未卖出的部分被替代证券价值的差
额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券平时交游日
低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游费
用）加上按照最近一次收盘价推断的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收
入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价推断的未卖出的部分被替代证券价值
的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时期
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。
不晚于 N+2 日后第 1 个交游日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基
金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相
关款项的清理交收将于尔后 3 个就业日内完成。
C.必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券；
或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护握有东说念主
利益等原因合计有必要配置必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一
定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的推断方法为申购赎回清单中该证券的
数目乘以该证券开盘参考价钱或基金料理东说念主合计合适的其他价钱。
预估现款差额是指为便于推断基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购
赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主推断的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其推断公式为：
T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须
现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券
调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证
券调节后 T 日开盘参考价相乘之和）
若 T 日为基金分红除息日，则推断公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净
值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其推断公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替
代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收
盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘
之和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的
基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
基金料理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的状貌进行修改。
申购、赎回清单的状貌例如如下：
基本信息
最新公告日历 XXX
基金称呼 广发中证珍稀金属主题交游
型绽开式指数证券投资基金
基金料理公司称呼 广发基金料理有限公司
基金代码 XXX
标的指数代码 930632
基金类型 XXX
T-1 日信息
现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元资产 XXX
净值（单元：元）
基金份额净值（单元：元） XXX
T 日信息内容
预估现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元（单 XXX
位：份）
最小申购、赎回单元红利 XXX
金额（单元：元）
是否需要公布 IOPV 是
是否允许申购 是
是否允许赎回 是
不错现款替代比例上限 XXX
当日累计申购份额上限 XXX
当日累计赎回份额上限 XXX
成份股信息内容
现款 现款替
证券 股份 现款替代折 申购替代金 赎回替代金 挂牌
证券代码 替代 代溢价
简称 数目 价比例 额 额 商场
记号 比例
申赎 深圳
现款 商场
朔方 上海
稀土 商场
赣锋 深圳
锂业 商场
… … … … … … … … …
西部 上海
超导 商场
… … … … … … … … …
中矿 上海
资源 商场
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。
申购赎回清单的具体内容以基金料理东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。通过深圳证
券交游所过火他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单状貌，
与基金料理东说念主网站公布的申购赎回清单在内原意状貌上可能略有各异。
八、 断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
肯求。
时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂
停接受基金申购肯求。
当日基金资产净值。
编制弱点或 IOPV 推断弱点。
者指数编制单元、关连证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
特别情况指基金料理东说念主无法料思并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通
讯故障、电力故障、数据弱点等。
说明顺利，会使本基金当日申购率先申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购肯求将被
断绝。
产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定断绝或暂停接
受投资东说念主的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，
基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。
九、 暂停赎回的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求：
肯求。
时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当采
取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。
当日基金资产净值。
者指数编制单元、关连证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
特别情况指基金料理东说念主无法料思并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通
讯故障、电力故障、数据弱点等。
肯求被说明顺利，会使本基金当日赎回份额率先申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该
笔赎回肯求将被断绝。
编制弱点或 IOPV 推断弱点。
接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。
因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不可出售或评估基金资产。
发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回时，基金料理东说念主应在
当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消
除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十、 其他申购赎回模式
偏离度和追踪过失最小化，遴荐绽开式运作模式的基金。若是本基金推出聚拢基金，在本基
金上市之前，聚拢基金不错用股票或现款出奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。
券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金料理东说念主有权制定集聚申购相
关的具体业务法令。
回模式脱手推行前给以公告。
情况下，调节基金申购赎回模式或申购赎回对价组成，并提前公告。
理左券。
体办理模式等关连事项届时将另行公告。
十一、 若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型绽开式证券投
资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回模式，本基金料理东说念主有权调节本
基金的清理交收与登记模式及申购、赎回模式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入
新的申购、赎回模式，届时将发布公告给以暴露并在本基金基金合同、招募评释书过火更新
中给以更新，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。
十二、 基金的转托管、非交游过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等
业务，并收取一定的手续用度。
十三、基金料理东说念主可法律律例允许范围内，在不影响基金份额握有东说念主本质利益的前提
下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和调节并根据关连法律律例轨则进行信息
暴露。
第十一部分 基金的投资
一、 投资意见
邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。在平时情况下，本基金力图控
制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值小于 0.2%，年化
追踪过失不率先 2%。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数（即中证珍稀金属主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地达成投资意见，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他照章
刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、资产支握证券、银行进款、同行存单、
债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会
的关连轨则。
本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律律例
或监管机构的轨则推行。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽要领后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例遵照届时有用的法律律例和关连轨则。
三、 投资理念
本基金遵照指数化投资理念，在有用散布风险的基础上以较低的成本得到标的指数所代
表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。
四、 标的指数
本基金的标的指数为中证珍稀金属主题指数（指数代码：930632）。中证珍稀金属主题
指数是中证指数有限公司编制，在沪深商场中中式不率先 50 家业务波及珍稀金属采矿、冶
真金不怕火和加工的上市公司证券四肢指数样本，以响应珍稀金属主题上市公司证券的举座推崇。
（1）指数称呼和代码
指数称呼：中证珍稀金属主题指数
指数简称：CS 稀金属
英文称呼：CSI Rare Metals Industry Index
英文简称：CSI Rare Metals
指数代码：930632
（2）指数基日和基点
该指数以 2011 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
（3）样本中式方法
同中证全指指数的样本空间
流动性要求：昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90% 。
①对于样本空间内允洽可投资性筛选条件的证券，中式业务波及珍稀金属采矿、冶真金不怕火和
加工的上市公司证券四肢待选证券；
②在上述待选证券中，按照昔时一年日均总市值由高到低排序，中式名次靠前的 50 只
证券四肢指数样本；不及 50 只时沿途纳入。
（4）指数推断
指数推断公式为：
申诉期样本的调节市值
申诉期指数 = × 1000
除数
其中，调节市值＝ ∑(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的推断方法、
除数修正方法参见推断与爱护确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不率先
（5）指数样本和权重调节
指数样本每半年调节一次，样本调节实施时期分歧为每年 6 月和 12 月的第二个星期五
的下一交游日。
权重因子随样本按期调节而调节，调节时期与指数样本按期调节实施时期雷同。不才一
个按期调节日前，权重因子一般固定不变。
出奇情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司
发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照推断与爱护确定处理。
投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询
标的指数的详细信息。
五、 投资策略
本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调节。本基金投资于标的指数成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%。
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票资产投资组合，但
在标的指数成份股发生调节、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变
化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时
完成投资组合的同步骤整时，基金料理东说念主将对投资组合进行优化，以更邃密的追踪标的指
数。本基金将根据商场情况，联结训导判断，概述推敲关连性、估值、流动性等因素挑选标
的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小跟
踪过失。
在平时情况下，本基金力图抑止投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪
偏离度的全都值小于 0.2%，年化追踪过失不率先 2%。
本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，联结对货币政策和利率趋势的判断确定
债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券取舍和配置。债券
投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。
本基金可投资资产支握证券。本基金将要点对商场利率、刊行条件、支握资产的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，
并辅助遴荐数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，力图提高投资成果、
缩短交游成本、缩小追踪过失，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。
在加强风险防御并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投汉典理需要参与转融通证券
出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
畴昔，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不改变投资意见的前
提下，遵照法律律例的轨则，相应调节或更新投资策略，并在履行允洽要领后在招募评释书
更新中公告。
六、 投资组合料理
本基金投资组合的构建主要分为三步：确定意见组合、制定建仓策略、组合调节。
（1）确定意见组合：基金料理东说念主主要遴荐完全复制标的指数成份股的组成及权重的方
法确定意见组合；
（2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素的分
析，制定合理的建仓策略；
（3）组合调节：基金司理在轨则的时期内，遴荐允洽的方法和措施对组合进行调节，
直至达到邃密追踪标的指数的要求。
（1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息
以及成份股公司其他要害信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌
等，分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调节分析，为投资决策提供依据。
（2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调节等变化，确定标的指数变化是否与
预期一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。
（3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合
的影响。
（4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析试验组合与意见组合
的各异过火原因，并对拟调节的成份股进行流动性分析。
（5）组合调节：找出将试验组合调节为意见组合的最优决策，确定组合交游缱绻；如
发生标的指数成份股调节、成份股公司发生并购重组等要害事项，基金司理召集合议，决定
基金的操作策略；调节组合，达到意见组合的握仓结构。
（6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基
础，推敲 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。
（1）每月
每月末，根据基金合同中基金料理费、基金托管费等的支付要求，实时检讨组合中的现
金比例，进行支付现款的准备。
每月末，基金司理对投资操作、投资组合推崇、追踪过失等进行分析，分析最近投资组
合与标的指数的追踪偏离度和追踪过失情况，找出未能有用抑止较大偏离的原因。
（2）每半年
根据标的指数的编制法令及调节公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指
数成份股调节奏效前，分析并制定投资组合调节策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏
离度和追踪过失。
（1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；
（2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；
（3）每月末分析当月的投资操作、组合情景和追踪过失等情况，要点分析基金的追踪
过失和追踪偏离度的产生原因、现款抑止情况、标的指数成份股调节前后的操作以及成份股
畴昔可能发生的变化等。
在平时商场情况下，本基金日均追踪偏离度的全都值不率先 0.2%，年化追踪过失不超
过 2%。当追踪偏离度和年化追踪过失率先上述意见范围时，基金料理东说念主将通过归因分析模
型找出追踪过失的开始，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩大。
七、 投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资
产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金参与股指期货交游，还须遵照以下限制：
在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在
任何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金资产净
值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，握有的卖出股指
期货合约价值不得率先基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得率先上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；本基金所
握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差推断）应当允洽基金合同对于
股票投资比例的相关约定；
（3）本基金投资于消除原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得率先基金资产净
值的 10%；
（4）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得率先基金资产净值的 15%，因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不允洽
该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金握有的消除（指消除信用级别）资产支握证券的比例，不得率先该资产支
握证券规模的 10%；
（7）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于消除原始权益东说念主的万般资产支握证券，不得
率先其万般资产支握证券推断规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有
资产支握证券时期，若是其信用品级下降、不再允洽投资模范，应在评级申诉密布之日起 3
个月内给以沿途卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金在天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得率先基金资产净值的
（11）基金总资产不得率先基金净资产的 140%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须允洽以下限制：出借证券资产不得率先
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；
参与出借业务的单只证券不得率先基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产
净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均剩余期限按照市值加
权平均推断；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股 票推行，与
境内上市交游的股票合并推断；
（15）法律律例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。
除第（5）、（8）、（9）、（12）、（13）项轨则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公
司合并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之
外的因素致使基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内
进行调节。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基
金投资不允洽第（12）项轨则的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。
基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的
相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起脱手。法律律例
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽要领后，则本基金投资
不再受关连限制。
为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、试验抑止东说念主或者
与其有其他要害锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联
交游的，应当允洽基金的投资意见和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则，防御
利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱推行。关连交游必须
预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。要害关联交游应提交基金料理东说念主董事
会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游
事项进行审查。
求，本基金可不受关连限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容步履轨则或从事关
联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一
致，在履行允洽要领后，基金料理东说念主可依据法律律例或监管部门轨则平直对基金合同进行变
更。
八、 标的指数和功绩相比基准
本基金标的指数为中证珍稀金属主题指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益
率。
畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形
发生之日起十个就业日内向中国证监会申诉并建议惩处决策，如更换基金标的指数、编削运
作模式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进
行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时期，基金料理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则扶助基金
投资运作。
九、 风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基
金为指数型基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票商场相似的风险收益特征。
十、 基金料理东说念主代表基金应用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法
握有东说念主的利益；
欠妥利益。
十一、 基金投资组合申诉
广发基金料理有限公司董事会及董事保证本申诉所载尊府不存在伪善记录、误导性陈述
或要害遗漏，并对本申诉内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。
基金托管东说念主光大证券股份有限公司根据基金合同轨则，于 2026 年 7 月 3 日复核了本报
告中的财务缱绻、净值推崇和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性
陈述或者要害遗漏。
本投资组合申诉所载数据截止 2026 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（％）
其中：股票 5,063,955,474.68 99.26
其中：债券 - -
资产支握证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行进款和结算备
付金推断
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的推断项不含可退替代款估值增
值。
(1)申诉期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 4,208,036,829.60 82.83
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 72,166,460.37 1.42
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 1,845.66 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时刻服务业 55,983.42 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和时刻服务业 44,134.48 0.00
N 水利、环境和全球设施料理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 汲引 - -
Q 卫生和社会就业 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概述 - -
推断 5,063,991,395.86 99.67
(2)申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本申诉期末未握有通过港股通投资的股票。
占基金资产
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值（元） 净值比例
(％)
本基金本申诉期末未握有债券。
本基金本申诉期末未握有债券。
本基金本申诉期末未握有资产支握证券。
本基金本申诉期末未握有贵金属。
本基金本申诉期末未握有权证。
（1）本基金本申诉期末未握有股指期货。
（2）本基金本申诉期内未进行股指期货交游。
（1）本基金本申诉期末未握有国债期货。
（2）本基金本申诉期内未进行国债期货交游。
(1)本申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案造访，申诉编
制日前一年内未受到公开责难、处罚。
(2)本申诉期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股票库的情
况。
(3) 其他资产组成
序号 称呼 金额（元）
(4) 申诉期末握有的处于转股期的可编削债券明细
本基金本申诉期末未握有处于转股期的可编削债券。
(5) 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的评释
本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的功绩
本基金料理东说念主依照恪尽责守、至意信用、辛苦尽责的原则料理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金功绩数据
截止 2026 年 3 月 31 日。
功绩相比
净值增长 功绩相比
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率模范差
② 率③
④
-0.18% 2.03% -5.79% 2.32% 5.61% -0.29%
-25.65% 2.31% -25.96% 2.34% 0.31% -0.03%
-23.00% 1.42% -24.71% 1.44% 1.71% -0.02%
-2.92% 2.18% -6.60% 2.20% 3.68% -0.02%
自基金合
同奏效起 14.32% 2.05% -0.26% 2.07% 14.58% -0.02%
于今
变动的相比
广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数证券投资基金
累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图
(2021 年 12 月 15 日至 2026 年 3 月 31 日)
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关连法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的扶助和刑事职责
本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例
和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的，基金财产不属于其清欢迎产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券交游场面的交游日以及国度法律律例轨则需要对外
暴露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产
及欠债。
三、估值原则
基金料理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准则》、监
管部门相关轨则。
（一）对存在活跃商场且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应遴荐最近交游日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可真实响应公允价值的，
应答报价进行调节，确定公允价值。
与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值时刻中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制
是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制四肢特征推敲。此外，基金料理东说念主不
应试虑因其宽绰握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而况有填塞可利用数据
和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估
值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调节并确定公允
价值。
四、估值方法
本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经
济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品
种的现行市价及要害变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱；
（2）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主
另行协商约定；
（3）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）对在交游所商场上市交游的可编削债券，以逐日收盘价四肢估值全价；
（5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。交游所商场
挂牌转让的资产支握证券，遴荐估值时刻确定公允价值；
（6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以
活跃商场上未经调节的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允
价值的情况下，应答商场报价进行调节以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市
场行径很少的情况下，应遴荐估值时刻确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消除股票的
估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开垦行未上市的股票、债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开垦
行股票时公司推动公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定公
允价值。
（1）银行间商场交游不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价；
（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级商场利率不存在明显各异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
境未发生要害变化的，遴荐最近交游日结算价估值。
关轨则进行估值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关连法
律律例的轨则或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商惩处。
根据相关法律律例，基金资产净值推断和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基
金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的推断
结果对外给以公布。
五、估值要领
推断，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
每个估值日推断基金资产净值及基金份额净值，并按轨则暴露。
的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。
六、估值弱点的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时，视为基金份额净
值弱点。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的过失形成估值弱点，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失的职责东说念主应当对由于
该估值弱点遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿，
承担抵偿职责。
上述估值弱点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据推断差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弱点职责方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担；由于估值弱点职责方未
实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主形成损失的，由估值弱点职责方对平直损失承担抵偿
职责；若估值弱点职责方依然积极合作，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值弱点职责方应答更正的情况向相关当事东说念主进行确
认，确保估值弱点已得到更正。
（2）估值弱点的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对估
值弱点的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值弱点而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点责
任方仍应答估值弱点负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付
的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到欠妥
得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加
上依然得到的欠妥得利返还的总和率先其试验损失的差额部分支付给估值弱点职责方。
（4）估值弱点调节遴荐尽量收复至假定未发生估值弱点的正确情形的模式。
估值弱点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值弱点发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定估
值弱点的职责方；
（2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；
（3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职责方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值弱点的更正向相关当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值推断出现弱点时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，
并采用合理的措施扎眼损失进一步扩大。
（2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
的活跃商场价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金料理东说念主应当暂停
基金估值；
八、基金净值的说明
用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责推断，基金托管东说念主
负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽开日交游终局后推断当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基
金料理东说念主对基金净值给以公布。
九、出奇情况的处理
资产估值弱点处理。
金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、允洽、合理的措施进行检讨，但未能发现弱点的，
由此形成的基金资产估值弱点，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金料理东说念主、基
金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。
第十五部分 基金的收益与分拨
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的
孰低数。
三、 收益分拨原则
基金料理东说念主可进行收益分拨；
行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收益
分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在允洽基金收益分拨条件的前提下，本基
金收益每年最多分拨 12 次；
在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金料理东说念主、登记结算机构可对基金
收益分拨原则进行调节，并依照《信息暴露办法》的相关轨则在轨则媒介公告，而不需召开
基金份额握有东说念主大会。
四、 基金收益分拨数额确凿定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比
减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新推断）；标
的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比
减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新推断）。
截止收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额率先 1%时，基金料理东说念主
不错进行收益分拨。
以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。
五、 收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨模式等内容。
六、 收益分拨决策确凿定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》
的相关轨则在轨则媒介公告。
七、 基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十六部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金隔断清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提模范和支付模式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的推断方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理
东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推断方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应左券轨则，按费
用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财
产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的轨则代扣代缴。
本基金支付给料理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机
关的轨则。
五、 用度调节
基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行允洽要领后，可根据基金发展情况调节基金管
理费率和基金托管费率等关连费率，基金料理东说念主必须依照《信息暴露办法》的相关轨则在规
定媒介公告。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
摄影关轨则编制基金司帐报表；
说明。
二、基金的年度审计
事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息暴露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。
第十八部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应允洽《基金法》、
《运作办法》、
《信息暴露办法》、
《基金合同》及
其他相关轨则。关连法律律例对信息暴露的模式、登载媒介、报备模式等轨则发生变化时，
本基金从其最新轨则。
二、信息暴露义务东说念主
本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份
额握有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。
本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国
证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予暴露的基金信息通过
允洽中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息暴露办法》轨则的互
联网网站（以下简称轨则网站）等媒介暴露，并保证投资者约略按照基金合同约定的时期和
模式查阅或者复制公开暴露的信息尊府。
轨则网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站。轨则网
站应当无偿向投资者提供基金信息暴露服务。
三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开暴露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息暴露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开暴露的信息遴荐阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主
大会召开的法令及具体要领，评释基金居品的特性等波及基金投资者要害利益的事项的法律
文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东说念主服务等
内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，
基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》奏效后，基金居品尊府提要的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三
个就业日内，更新基金居品尊府提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，
基金料理东说念主不再更新基金居品尊府提要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府提要、
《基金合同》和基金托管左券登载在规
定网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同
时将基金合同、基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募评释
书确当日登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在
轨则网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过
其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金料理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站暴露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回
对价的推断模式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金脱手申购、赎回公告
基金料理东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在轨则媒介和基金料理东说念主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日，通过网站以过火
他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金料理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于
指定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
（九）基金份额上市交游公告书
基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交游的三个工
作日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书教导性公告登
载在指定报刊上。
（十）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正文
登载于轨则网站上，将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计。
基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉正
文登载在轨则网站上，将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东说念主应当在每个季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度
申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年
度申诉。
如申诉期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东说念主的权益，基金料理东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披
露该投资东说念主的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基金的私有
风险，中国证监会认定的出奇情况除外。
基金料理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组结伙产情况过火流动性风险分
析等。
（十一）临时申诉
本基金发生要害事件，相关信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指
定报刊和轨则网站上。
前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响
的下列事件：
管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动率先百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到要害
行政处罚、刑事处罚；
者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联
交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形；
影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（十二）瓦解公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关连信
息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开瓦解，并将相关情况立即申诉中国证监会、
基金上市交游的证券交游所。
（十三）清理申诉
基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理申诉。
清理申诉应当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具
法律意见书。清理组应当将清理申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉教导性公告登载在指
定报刊上。
（十四）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十五）中国证监会轨则的其他信息。
若本基金投资股指期货、资产支握证券、参与转融通证券出借及融资融券业务，基金料理
东说念主将按关连法律律例要求进行暴露。
六、信息暴露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主员
负责料理信息暴露事务。基金料理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开暴露基金信息的管控，并
建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金料理东说念主、基金托管东说念主及关连从业东说念主员不得表示未公
开暴露的基金信息。
基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会关连基金信息暴露内容与
状貌准则等律例的轨则。
基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期申诉、更新的招募评释书、基金居品资
料提要、基金清理申诉等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书
面或电子说明。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金料理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信
息的真实、准确、齐全、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球媒
介暴露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介和基金上市交游的证券交游所网站暴露信
息，而况在不同媒介上暴露消除信息的内容应当一致。基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法
规要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、
不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要
求应当允洽中国证监会及自律法令的关连轨则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度
不得从基金财产中列支。
为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当
制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例轨则将信息
置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交游轨制等万般因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）上市公司谋略风险。上市公司的谋略好坏受多种因素影响，如料理才气、财务情景、
商场出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的
上市公司谋略不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资收益
下降。诚然基金不错通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不可完全灭亡。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款状貌来分拨，而现款可能因为通货扩张的
影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、料理系统配置欠妥形成操作诞妄或公司
里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督检讨过程中，
由于决策诞妄而给基金资产形成的可能的损失；
（2）操气派险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交游操作诞妄等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）时刻风险：是指公司料理信息系统配置欠妥等因素而可能形成的损失。
公司职工不遵照职业操守，发生罪人、违法步履而可能导致的损失。
指基金料理或运作过程中，违反国度法律、律例的轨则，或者基金投资违反律例及基金
合同相关轨则的风险。
指本基金运作过程中，可能会发生基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付
投资者赎回款项的风险。
本基金的主要流动性风险过火料理方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及
赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估
本基金投资标的为具有细密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即中证珍稀金属
主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经检会该指数的成份股数目、日均成交量
以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可心仪本基金投资的要求；本基金在组合构建
过程中，将根据商场情况联结训导判断，概述推敲关连性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误
差。因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细密。
（3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响
基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，概述运用万般流动性风险料理器具，对赎回肯求等进行限定调节，作
为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
① 暂停接受赎回肯求
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”，
详细了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及要领。
② 降速支付赎回款项
投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
的情形”，详细了解本基金降速支付赎回款项的情形及要领。
在此情形下，投资东说念主接纳赎回款项的时期将可能比一般平时情形下有所蔓延。
③ 暂停基金估值
投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及要领。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或被
暂停接受，或被降速支付赎回款项。
④ 中国证监会认定的其他措施。
（1）标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险
标的指数并不可完全代表统共中证珍稀金属主题指数成份股上市公司的举座商场推崇。
标的指数成份股的平均申诉率与统共中证珍稀金属主题指数成份股上市公司的举座的平均回
报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略情景、投资者脸色
和交游轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险
离度与追踪过失。
使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪过失。
偏离度。
成本而产生追踪偏离度和追踪过失。
组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。
段、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
追踪进度。
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因衰退卖空、对冲机制过火他器具形成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制弱点等，
由此产生追踪偏离度与追踪过失。
（4）标的指数变更的风险
根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的
指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征将与新的标的指数保
握一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。
（5）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价抑止在一定范
围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（6）参考 IOPV 决策和 IOPV 推断弱点的风险
中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，
推断基金份额参考净值（IOPV），并将推断结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对
外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存
在各异，IOPV 推断可能出现弱点，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者
自行承担。
（7）退市风险
因本基金不再允洽证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前
隔断上市，导致基金份额不可链接进行二级商场交游的风险。
（8）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置了现款替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。
因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不可实时、足额
得到申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（9）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金料理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调节最小申购赎回单元，由此可
能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元沿途赎回，而只可在二级商场卖出沿途或部分基金份额。
（10）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股
流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。
（11）套利风险
鉴于证券商场的交游机制和时刻拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风
险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也
不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（12）申购赎回清单差错风险
若是基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现
金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平时进行将
受影响。
（13）申购赎回清单标记配置风险
基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记配置时，将充分推敲由此激励的商场套
利等步履对基金握有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金料理东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清
单标记配置的完全合感性。
（14）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行
收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动失掉为前提，收益分
配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（15）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
变化，轨制调节可能给投资者带来畅达偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及
其他代理机构。
（16）本基金投资特定品种的私有风险
为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种
各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指肖似的合约品种，在雷同因素的影响下，
价钱变动不同。推崇为两种情况：价钱变动的所在违反或价钱变动的幅度不同。肖似合约品
种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。
私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操气派险和法律风险。
（17）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场
风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅
政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要害事件、交游敌手方误期、业务法令调节、
信息时刻不可平时运行等风险。
（18）追踪过失抑止未达约定意见的风险
本基金力图将年化追踪过失抑止在 2%以内，但因标的指数编制法令调节或其他因素可能
导致追踪过失率先上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（19）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因万般原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
商场价钱的折溢价水平。
照约定模式进行结算（具体见招募评释书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回
清单的内容与状貌”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和
追踪过失。
取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份额
上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。
（20）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应答风险
根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件濒临退
市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金料理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履
行里面决策要领后实时对关连成份股进行调节。存在因基金料理东说念主对负面事件过火影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调节关连成份股或者过早调节关连
成份股，进而增大本基金的追踪过失，以致不排除给基金资产带来损失的风险。
（21）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱护，畴昔指数编制机构可能由于万般
原因罢手对指数的料理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业
日内向中国证监会申诉并建议惩处决策，如更换基金标的指数、编削运作模式，与其他基金
合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握
有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金
标的指数、编削运作模式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金料理东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则扶助基
金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关连商场推崇有在差
异，影响投资收益。
本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场宽绰
律例等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包
括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与
居品风险之间的匹配进修。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的各异，对
消除居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金
试验运作情况等应时调节对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之
间的匹配进修，并须实时柔柔销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。
（1）跟着允洽本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金
可能会濒临一些出奇的风险；
（2）因时刻因素而产生的风险，如推断机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗步履等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他或然导致的风险。
二、声明
第二十部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的
事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额握有
东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
事证券关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小
组不错聘用必要的就业主说念主员。
和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组和洽接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申诉；
（5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法律
意见书；
（6）将清理申诉报中国证监会备案说明并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案说明后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十一部分 基金合同的内容选录
一、基金合同当事东说念主的权利与义务
（一）基金料理东说念主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法
律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在允洽相关法律、律例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、编削、
非交游过户和收益分拨等业务法令；
（17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以至意信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略模式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的
基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分歧料理，分歧记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用允洽合理的措施使推断基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则推断并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则，履行信息暴露及申诉义务；
（12）保守基金营业奥秘，不表示基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予掩饰，不向他东说念主表示；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金
收益；
（14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连尊府 20 年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，而况保证投资者
约略按照《基金合同》轨则的时期和模式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金
托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不可奏效，基金管
理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金
召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时期网下股票认购所召募的股票应给以解冻；
（25）推行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权利与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全扶助基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及国
家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应呈报中国证监会，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资
金清理；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以至意信用、辛苦尽责的原则握有并安全扶助基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟习基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所
托管的不同的基金分歧配置账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、资
金划拨、账册记录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）扶助由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要害合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、
《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基
金信息公开暴露前给以掩饰，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主推断的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项；
（10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，评释基金料理
东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金料理东说念主有未推行《基
金合同》轨则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采用了允洽的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连尊府 20 年以上；
（12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处接纳基金份额握有东说念主名册；
（13）按轨则制作关连账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或相关轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合
基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管
机构，并文告基金料理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其
退任而免除；
（20）按轨则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（21）推行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过火他相关轨则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项应用
表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过火他相关轨则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：
（1）细致阅读并遵照《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔柔基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》
所轨则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）推行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法令
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。
畴昔，若本基金推出本基金的聚拢基金，则：
鉴于本基金和本基金的聚拢基金（以下简称“聚拢基金”）的关连性，聚拢基金的基金份
额握有东说念主不错凭所握有的聚拢基金的份额平直进入或者托福代表进入本基金的基金份额握有
东说念主大会表决。在推断参会份额和计票时，聚拢基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，聚拢基金握有本基金份
额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的聚拢基金份额占聚拢基金总份额的比例，推断结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
聚拢基金的基金料理东说念主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的全体基金份额握有东说念主以本
基金的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受聚拢基金的特定基金份额握有东说念主的寄予
以特定的聚拢基金基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表
决。
聚拢基金的基金料理东说念主代表特定的聚拢基金基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额
握有东说念主大会的，须先罢职聚拢基金基金合同的约定召开聚拢基金的基金份额握有东说念主大会，联
接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由聚拢基金的
基金料理东说念主代表聚拢基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
（一）召开事由
一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）编削基金运作模式；
（5）调节基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范，但根据法律律例的要求调节该等答谢标
准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资意见、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要领；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或推断握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以
基金料理东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就消除事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；
（13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断上市的情形
除外；
（14）法律律例、
《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有
东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费模式；
（3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关连业务法令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）基金料理东说念主、关连证券交游所和登记结算机构在法律律例、基金合同轨则的范围内
调节相关基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法令；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）在不违反法律律例的情况下，调节基金的申购赎回模式及申购对价、赎回对价组成；
（8）在不违反法律律例的情况下，调节基金份额净值、申购赎回清单的推断和公告的时
间或频率；
（9）本基金的聚拢基金采用出奇申购或其他模式参与本基金的申购赎回；
（10）基金通达场外申购、赎回等关连业务；
（11）召募并料理以本基金为意见 ETF 的一只或多只聚拢基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者调节基金份额类别配置、在其他证券交游所上市、通达跨系统转托管
等业务；
（12）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集模式
基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金
料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集；
额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；
有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮挡、干
扰；
（三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告模式
额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议状貌；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决模式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时期和地点；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
金份额握有东说念主大会所采用的具体通讯模式、寄予的公证机关过火磋商模式和磋商东说念主、书面表
决意见寄交的截止时期和收取模式。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的模式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会模式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他
模式召开，会议的召开模式由会议召集东说念主确定。
场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主或
托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份
额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份额
的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释允洽法律律例、
《基金合同》和会议文告的轨则，并
且握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
至日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面模式进行表决。
在同期允洽以下条件时，通讯开会的模式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布关连提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理
东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的模式收取基金份额
握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不进入收取书面表决意见的，不影
响表决效用；
（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主握
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释允洽法律律例、
《基金合同》和会议文告
的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。
进入基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的握有东说念主进入，方可召开。
模式召开，基金份额握有东说念主不错遴荐书面、麇集、电话、短信或其他模式进行表决，具体方
式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。
下，授权模式不错遴荐书面、麇集、电话、短信或其他模式，具体模式在会议文告中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终
止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合
同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的模式下，起源由大会主握东说念主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理
东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和联
系模式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，起源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2
个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项除外的其他事项
均以一般决议的模式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，编削基金运作模式、更换
基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采用记名模式进行投票表决。
采用通讯模式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解释，不然提交允洽会议通
知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议文告轨则的书
面表决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议
脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基
金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主
大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有
东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票结
果。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一
次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效用。
在通讯开会的情况下，计票模式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是遴荐通讯模式进
行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关连内
容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直
对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金合同湮灭和隔断的事由、要领以及基金财产的清理模式
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的
事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额握有东说念主
大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
事证券关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小
组不错聘用必要的就业主说念主员。
和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组和洽接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申诉；
（5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法律
意见书；
（6）将清理申诉报中国证监会备案说明并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案说明后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法令进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方
承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、辛苦、尽责地履行基金
合同轨则的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政
区和台湾地区法律）统治。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的模式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
第二十二部分 基金托管左券的内容选录
一、托管左券当事东说念主
（一）基金料理东说念主
称呼：广发基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立时期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91 号
注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币
组织状貌: 有限职责公司
谋略范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务
存续时期：握续谋略
电话：020-83936666
传真：020-89899158
磋商东说念主：项军
（二）基金托管东说念主
称呼：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表东说念主：刘秋明
成立时期：1996 年 4 月 23 日
批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行核发银复［1995］214 号文
基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242 号
谋略范围：证券经纪；证券投资考虑；与证券交游、证券投资行径相关的财务参谋人；证
券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金代销；融资融券业
务；代销金融居品业务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业
务。【照章须经批准的技俩，经关连部门批准后方可开展谋略行径】
组织状貌：股份有限公司（台港澳与境内结伙、上市）
注册本钱：461078.7639 万元东说念主民币
存续时期：握续谋略
磋商东说念主：窦华宸
磋商电话：021-22167436
二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履应用监督权
投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数（即中证珍稀金属主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地达成投资意见，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他照章
刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、资产支握证券、银行进款、同行存单、
债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会
的关连轨则。
本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务。
如试验参与债券质押式回购交游，基金料理东说念主声明具有相应正当的回购交游主体履历，
不存在相关法律、律例、规章、法令等不原意限制其投资证券商场的情形；自发遵摄影关回
购交游的法律、律例、规章、法令等的轨则；同期基金料理东说念主保证债券在向证券登记结算公
司提交前未进行质押或存在其它权利破绽；在回购交游时期不铲除指定交游；在回购交游期
间出现透支或欠库时，约略实时提供等值资金或债券以补足。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽要领后，可
以将其纳入投资范围。
资、融资比例进行监督。
（1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的
比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货过火他金融器具
的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则推行。若是法律律例对该比例要求有变更的，基
金料理东说念主在履行允洽要领后，本基金的投资比例相应调节。本基金可根据法律律例的轨则参
与融资业务。
（2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限
制：
净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；
在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在
任何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金资产净
值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，握有的卖出股指
期货合约价值不得率先基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得率先上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；本基金所
握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差推断）应当允洽基金合同对于
股票投资比例的相关约定；
的 10%；
券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不允洽该
比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
证券规模的 10%；
过其万般资产支握证券推断规模的 10%；
产支握证券时期，若是其信用品级下降、不再允洽投资模范，应在评级申诉密布之日起 3 个
月内给以沿途卖出；
所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参
与出借业务的单只证券不得率先基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均推断；
交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
上市交游的股票合并推断；
除第 5）、8）、9）、12）、13）项轨则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合
并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的
因素致使基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行
调节。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投
资不允洽第 12）项轨则的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。
基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的
相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起脱手。法律律例
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽要领后，则本基金投资
不再受关连限制。
（1）承销证券；
（2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、试验抑止东说念主或者
与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交
易的，应当允洽基金的投资意见和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防御利益
打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱推行。关连交游必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。要害关联交游应提交基金料理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律律例或监管部门取消上述组合限制、不容步履轨则或从事关联交游的条件和要求，
本基金可不受关连限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容步履轨则或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，在
履行允洽要领后，基金料理东说念主可依据法律律例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更。
照审慎的风险抑止原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算模式。基金料理东说念主应严
格按照交游敌手名单的范围在银行间商场取舍交游敌手；基金料理东说念主在银行间商场进行现券
买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交游敌手所适用的交游结算模式进行交
易。
基金料理东说念主参与银行间商场交游时，应按银行间商场的交游法令进行交游，并有职责控
制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向关连责
任东说念主追偿。
理东说念主取舍进款银行进行监督。
基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定取舍存
款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成关连业务办理。
通受限证券进行监督。
（1）基金料理东说念主投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开垦行股票等流通受
限证券相关问题的文告》等相关法律律例轨则。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开垦行股票、
公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布
要害音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受
限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。
（3）基金料理东说念主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基
金托管东说念主约略平时查询。因基金料理东说念主过失产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托
管东说念主无法安全扶助本基金资产的职责与损失，及基金财产的平直损失，由基金料理东说念主承担。
（4）在初次投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应当制定关连投资决策经由、风险控
制轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排
流通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。
（5）在投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交游日向基金托管东说念主提供
相关流通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、定
价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金料理东说念主与承销商缔结的销售左券复印件、缴
款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基
金料理东说念主应保证上述信息的真实、齐全。
（6）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资流通受限证券的过程中，如合计因商场出现剧
烈变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求
基金料理东说念主对该风险的摒除或防御措施进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管
东说念主经预先书面见知基金料理东说念主，有权断绝推行其相关指示。因断绝推行该指示形成基金财产
损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。
（7）若是基金料理东说念主未按照托管左券的约定向基金托管东说念主报送关连数据或者报送了虚
假的数据，导致基金托管东说念主不可按照《基金合同》及托管左券的约定履行基金托管东说念主职责，
因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照托管左券履行监督职责后不承担上述损
失。
（8）基金托管东说念主根据相关轨则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督：
善情况；
（9）关连法律律例对基金投资流通受限证券有新轨则的，从其轨则。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值
推断、万般基金份额的基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金
收益分拨、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书
面教导，在轨则时期内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管
东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理东说念主应积极配合提供关连数据
尊府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律律例、《基
金合同》和托管左券的轨则，应实时以书面状貌或两边认同的模式文告基金料理东说念主限期纠
正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文告后应
在三个就业日内实时查对并以书面状貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进
行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限
内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托
管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。若是基金托管东说念主
未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应
职责。
若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游要领依然奏效的指示违反法律、行政律例和其他
相关轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要害违法步履，应实时申诉中国证监会，同期文告基金管
理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东说念主无方正情理，断绝、禁锢对方根
据托管左券轨则应用监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或
经基金托管东说念主建议造就仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。
三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》过火他相关法律律例、《基金合同》和托管左券轨则，基金料理东说念主对基
金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全扶助基
金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户等投资所需其他账户，是否实时、准
确复核基金料理东说念主推断的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值，是否根据基金料理
东说念主指示办理清理交收，是否按照律例轨则和《基金合同》轨则进行关连信息暴露和是否监督
基金投资运作等步履。
基金料理东说念主不错按期（每半年）和不按期地对基金托管东说念主扶助的基金资产进行核查。基
金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连尊府以供基金料理东说念主
核查托管财产的齐全性和真实性，在轨则时期内回话并改正。
基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未推行或
无故蔓延推行基金料理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、托管左券过火他相关轨则的，应实时以书面状貌或两边认同的模式文告基金托管东说念主在
限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应不才一就业日实时查对并以书面状貌对基金料理东说念主发
出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主
有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法
事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。对基金料理东说念主按照律例要求需向
中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。
基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金托
管东说念主在限期内纠正。基金料理东说念主有权利要求基金托管东说念主抵偿基金以及基金料理东说念主因此所遭遇
的损失。基金托管东说念主无方正情理，断绝、禁锢对方根据托管左券轨则应用监督权，或采用拖
延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议造就仍不改正的，基
金料理东说念主应申诉中国证监会。
四、基金财产扶助
（一）基金财产扶助的原则
指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何资产，法律律例、基金合同及托管
左券另有轨则除外。
他基金的托管业求实行严格的零丁核算和分账料理，确保基金财产的齐全和零丁。
财产，如有出奇情况两边可另行协商惩处。
基金料理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基
金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成损失的，
基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助，
但不承担任何职责。
产。
（二）基金召募时期及召募资金的考据
金召募专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。
《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，基金料理东说念主应将召募到的属于基金财产的沿途资金
划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，基金托管东说念主在收到资金当日出具书面文献确
认资金到账情况。同期在轨则时期内，由基金料理东说念主遴聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》规
定的司帐师事务所对基金进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉应由进入验资的 2 名以
上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。
理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和料理
管专户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预
留印鉴为基金托管东说念主的托管财务专用章和托管部负责东说念主名章各一枚，由基金托管东说念主制作、保
管和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收
益、收取申购款，均需通过本基金的基金托管专户进行。
和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
（四）基金的证券账户和证券交游资金账户的开立和料理
基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理就业，基金
料理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则执
行。
用由基金料理东说念主负责。
户的开设、使用的，按相关轨则开设、使用并料理；若无关连轨则，则基金托管东说念主应当比照
并遵照上述对于账户开设、使用的轨则。
（五）债券托管专户的开立和料理
根据基金料理东说念主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国
债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头负责
在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管专户和资
金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金料理东说念主代表基金缔结天下
银行间债券商场债券回购主左券。天下银行间同行拆借商场的交游履历由基金料理东说念主以基金
的口头肯求，银行间债券商场准入备案由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同负责。
（六）其他账户的开立和料理
基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法令使用并料理。
（七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的扶助
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致的第
三方机构的扶助库，扶助凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根
据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用抑止下的什物证券在基金托管东说念主扶助期
间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。
银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责扶助。
（八）与基金财产相关的要害合同的扶助
由基金料理东说念主代表本基金签署的与基金相关的要害合同的原件分歧由基金托管东说念主、基金
料理东说念主扶助，关连业务要领另有限制除外。除托管左券另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金
签署与基金相关的要害合同期应尽可能保证基金一方握有二份及以上的底本，以便基金料理
东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件，基金料理东说念主在合同签署后 30 个就业日内通过
专东说念主投递、挂号邮寄等安全模式将合同原件投递基金托管东说念主处。要害合同的扶助期限不低于
法律律例的轨则。
对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复
印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。
五、基金资产净值推断和司帐核算
（一）基金资产净值及基金份额净值的推断与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计
算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管
理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。
基金料理东说念主于每个就业日推断基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。
基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例或《基金合同》
的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值和基金
份额净值结果以两边认同的模式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主
按轨则对外公布。
（二）基金资产的估值
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值弱点的处理模式
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弱点。
（四）暂停估值的情形
时；
考的活跃商场价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金料理东说念主应当暂
停基金估值；
（五）基金司帐轨制
按国度相关部门制定的司帐轨制推行。
（六）基金账册的建立
基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的消除记账方法和会
计处理原则，分歧独迅速配置、记录和扶助本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理
东说念主的处理方法为准。
（七）司帐数据和财务缱绻的查对
两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主
必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的推断和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。
（八）基金按期申诉的编制和复核
基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主分歧零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦
了后 5 个就业日内完成。季度报表的编制，应于每季度终局后 15 个就业日内完成；中期报
告在上半年终局之日起两个月内完成编制；年度申诉在每年终局之日起三个月内完成编制。
按期申诉（月度报表除外）文献应按中国证监会的要求公告。基金合同奏效不及两个月的，
基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。
基金料理东说念主在月度报表完成当日，以约定模式将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主
在 2 个就业日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度报表完成当
日，以约定模式将相关报表提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 5 个就业日内进行复核，并将复
核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管
东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理
东说念主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，
并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符
时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理模式
为准。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金
料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，出具复核说明
书（盖印），以备有权机构对关连文献审核检讨。
六、基金份额握有东说念主名册的扶助
本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善扶助基金份额握有东说念主名册。基金份额握有
东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册，包括基金合同奏效日的基金份额握有东说念主名册、基金合同隔断日的
基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会权益登
记日的基金份额握有东说念主名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册，由基金
登记机构负责编制和扶助。
基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同隔断日
等波及到基金进犯事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善扶助基金份额握有东说念主名册，基金份额登记机构的保存期
限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律律例或监管法令另有轨则的，从其轨则。基
金托管东说念主不得将所扶助的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照
掩饰义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶助基金份额握有东说念主名册，应
按相关律例轨则各自承担相应的职责。
七、争议惩处模式
各方当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券相关的一切争议，如经友好协商未
能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的
仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲
裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金料理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，链接忠实、辛苦、尽责地
履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。
托管左券受中国法律（为托管左券之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和
台湾地区法律）统治并从其解释。
八、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的清理
（一）基金托管左券的变更
托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得
与《基金合同》的轨则有任何打破，基金托管左券的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管左券的隔断
其他基金托管东说念主接纳基金财产；
其他基金料理东说念主接纳基金料理权；
（三）基金财产的清理
组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
证券关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组
不错聘用必要的就业主说念主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组和洽接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申诉；
（5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法
律意见书；
（6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理申诉经允洽《中华东说念主民共和国证
券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉教导
性公告登载在轨则报刊上。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最低期限。
第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务
对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金料理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务技俩。基金
料理东说念主提供的主要服务内容如下：
一、 握有东说念主交纪行录查询服务
投资东说念主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技
查询交纪行录。
二、 投诉受理
基金份额握有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、 服务磋商模式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十四部分 招募评释书存放及查阅模式
招募评释书公布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例轨则将信息置备于
公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 其他应暴露事项
公告事项 暴露日历
广发基金料理有限公司对于旗下部分基金新增招商证券股
份有限公司为流动性服务商的公告
广发基金料理有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF
一级交游商的公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报
告教导性公告
广发基金料理有限公司对于加多吉祥证券为旗下部分 ETF
一级交游商的公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2025 年年度申诉提
示性公告
广发基金料理有限公司对于调节证券投资基金主流动性服
务商的公告
广发基金料理有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场
内简称的公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报
告教导性公告
广发基金料理有限公司对于加多德邦证券为旗下部分 ETF
一级交游商的公告
广发基金料理有限公司对于加多东莞证券为旗下部分 ETF
一级交游商的公告
广发基金料理有限公司对于旗下部分基金新增国信证券股
份有限公司为流动性服务商的公告
对于加多西南证券为广发中证珍稀金属主题交游型绽开式
指数证券投资基金一级交游商的公告
广发基金料理有限公司对于调节证券投资基金主流动性服
务商的公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报 2025-10-28
告教导性公告
广发基金料理有限公司对于加多东方金钱证券为旗下部分
ETF 一级交游商的公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2025 年中期申诉提
示性公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度报
告教导性公告
第二十六部分 备查文献
（一）中国证监会批准广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数证券投资基金召募的文
件
（二）《广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发中证珍稀金属主题交游型绽开式指数证券投资基金托管左券》
（四）法律意见书
（五）基金料理东说念主业务履历批件、营业派司
（六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司
实盘交易对炒股配资平台可信度影响大吗提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
